A SEC tem jurisdição sobre swaps? (2024)

A SEC tem jurisdição sobre swaps?

A SEC tem jurisdição sobre Swaps Baseados em Valores Mobiliários: Todos os swaps baseados num único título ou empréstimo, um índice de títulos de base restrita (geralmente, um índice ou cabaz composto por nove ou menos títulos) e credit default swaps num único empréstimo ou título ou emitentes de títulos num mercado restrito. índice de títulos baseado.

A SEC regula os swaps?

SEC adota regras para registro e regulamentação de instalações de execução de swap baseadas em títulos. A Securities and Exchange Commission adotou hoje o novo Regulamento SE ao abrigo do Securities Exchange Act de 1934 para criar um regime para o registo e regulamentação de instalações de execução de swaps baseadas em títulos (SBSEFs).

Quem tem jurisdição sobre os swaps de commodities?

Como resultado da Lei Dodd-Frank de Reforma de Wall Street e Proteção ao Consumidor,o CFTCescreveu regras para regular o mercado de swaps.

A SEC tem jurisdição sobre credit default swaps de nome único?

A SEC regula CDS sobre nomes únicos, empréstimos e índices de títulos de base restrita. A CFTC regulamenta os CDS com base em índices de títulos abrangentes. A Comissão está a emitir regras detalhadas e objectivas para distinguir índices de segurança amplos e restritos para efeitos de CDS.

Como os swaps são regulamentados nos EUA?

Qual é a regra do negociante de swap baseado em títulos da SEC?

Os negociantes de swap baseados em títulos têm uma obrigação abrangente emRegra 15Fh-3(h)(1)estabelecer e manter um sistema de supervisão que seja razoavelmente projetado para evitar violações das leis de valores mobiliários federais aplicáveis ​​e das regras e regulamentos relacionados aos negócios do negociante de swap baseado em valores mobiliários como um ...

O que é regulamentado pela SEC?

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, ou SEC, regulamentaa oferta e venda de todos os valores mobiliários, incluindo aqueles oferecidos e vendidos por empresas privadas.

Qual é a diferença entre SEC e CFTC?

A SEC e a CFTC foram criadas por leis diferentes, têm responsabilidades diferentes e utilizam métodos diferentes para cumprir essas responsabilidades. A diferença mais básica entre as duas entidades é quea SEC regula o mercado de valores mobiliários e a CFTC regula o mercado de derivativos.

A CFTC tem jurisdição sobre os swaps de mercadorias?

No âmbito do quadro abrangente para a regulamentação dos swaps e dos swaps baseados em valores mobiliários estabelecido no Título VII,a CFTC recebe autoridade regulatória sobre swaps, a SEC recebe autoridade regulatória sobre swaps baseados em títulos, e as Comissões, em conjunto, devem prescrever tais regulamentos relativos a swaps mistos, conforme possam ser...

Quais swaps são regulamentados pela CFTC?

Inclui, por exemplo,swaps de taxas de juros, swaps de commodities, swaps de moeda, swaps de ações e swaps de inadimplência de crédito.

A SEC tem jurisdição sobre a Finra?

O Congresso criou a SEC ea jurisdição da SEC inclui FINRA. A SEC também atua como primeira instância de recurso para ações movidas pela FINRA.

A SEC tem jurisdição sobre os bancos?

Existem inúmeras agências designadas para regular e supervisionar instituições financeiras e mercados financeiros nos Estados Unidos, incluindo o Federal Reserve Board (FRB), o Federal Deposit Insurance Corp. (FDIC) e a Securities and Exchange Commission (SEC).

Quem regulamenta os negociantes de swap?

O mercado de swap é agora supervisionado pora SEC e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Qual regulador federal dos EUA tem jurisdição para regular os mercados de swaps?

A Comissão de Negociação de Futuros de Commoditiesé uma agência governamental independente dos EUA que regula os mercados de derivativos dos EUA, incluindo futuros, opções e swaps.

Qual é a diferença entre swaps e derivativos?

Swaps são um tipo de derivativo com valor baseado no fluxo de caixa, em oposição a um ativo específico. As partes celebram contratos de derivativos para gerenciar o risco associado à compra, venda ou negociação de ativos com preços flutuantes.

Todas as trocas precisam ser relatadas?

Os dados de transações e preços de swap devem ser relatados a um repositório de dados de swap (“SDR”) registrado nos EUA em tempo realde acordo com os Regulamentos CFTC, Parte 43. Os dados em tempo real são divulgados publicamente de forma anônima para fins de descoberta de preços e transparência de mercado.

O que é um swap misto SEC?

Os swaps mistos sãoswaps que se enquadram nas definições de swaps e swaps baseados em títulos, regidos pela SEC e pela CFTC. O âmbito da definição de swap misto pretende ser restrito, concebido para evitar lacunas na regulamentação de swaps e swaps baseados em títulos.

O que é a regra 15c3 3 da SEC Exchange Act?

Regra 15c3-3segrega efetivamente a atividade do cliente da atividade proprietária de uma corretora. Ajuda a garantir que a corretora reservou fundos suficientes para facilitar a autoliquidação e para satisfazer as reivindicações dos clientes no caso de a corretora falhar.

As corretoras são regulamentadas pela SEC?

A maioria dos “corretores” e “revendedores” devem se registrar na SEC e ingressar em uma “organização autorreguladora” ou SRO. Esta seção cobre os fatores que determinam se uma pessoa é corretor ou revendedor.

O que a SEC supervisiona e regulamenta?

A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma agência de supervisão do governo dos EUA responsável por regularos mercados de valores mobiliáriose proteger os investidores.

Como saber se uma entidade é regulamentada pela SEC?

Visite a pesquisa de fundos mútuos EDGAR da SEC. Se você encontrar o fundo mútuo lá, ele estará registrado na SEC. Visite a pesquisa de produtos de seguros variáveis ​​EDGAR da SEC. Se você encontrar sua anuidade variável ou outro produto de seguro, ele estará registrado na SEC.

As empresas de capital aberto são regulamentadas pela SEC?

As "empresas públicas", muitas vezes referidas como empresas relatoras, sãosujeito a requisitos de relatóriose deve apresentar determinados relatórios, incluindo relatórios anuais, trimestrais e atuais, à SEC de forma contínua.

A NFA tem autoridade reguladora sobre os negociantes de swap baseados em títulos?

A NFA regulamenta todos os corretores qualificados, comerciantes de futuros, operadores de pools de commodities, negociantes de swap, bolsas, consultores de negociação de commodities e revendedores de câmbio de varejo que negociam nos mercados futuros.

O que é um swap no CFTC?

A definição ampla de swap estabelecida no Título VII da Lei Dodd-Frank inclui qualquer acordo, contrato ou transação (o “Acordo em questão”) que prevê o pagamento “dependendo da ocorrência, não ocorrência ou da extensão da ocorrência de um evento ou contingência associada a um potencial financeiro, ...

As opções são regulamentadas pela SEC ou CFTC?

Todos os contratos de opções negociados sobre ações/índices são supervisionados pela Securities and Exchange Commission (SEC) e pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA).); enquanto os contratos de opções sobre forex/commodities/futuros são supervisionados pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e pela National Futures Association...